美国德州一居民被追究反垄断刑事责任
来源：武大知识产权与竞争法 发布日期：2026-03-12 阅读：94次
2026年3月3日，美国司法部宣布，德克萨斯州居民Roberto Garcia Villarreal因在德州洛斯印第奥斯地区的过境货物转运代理市场合谋操纵价格、分割和垄断市场以及敲诈勒索竞争对手，被德州南区联邦地区法院判处30个月监禁和5万美元刑事罚金。法院已下令将Villarreal当庭收押，立即开始服刑。
案件背景
过境转运商主要负责将货物（主要是二手车）从美国经由墨西哥运往中美洲转售。由于墨西哥政府对过境转运运输实施严格监管，在2021年3月之前，过境转运商只能通过德克萨斯州的洛斯印第奥斯口岸入境墨西哥。根据墨西哥的法规，过境转运商必须完成相关的海关手续并取得通行许可。在这一流程中，只有获得墨西哥政府授权、完成注册并缴纳保证金的持牌报关行（Patentes），才具备向官方正式提交和办理相关文件的法定资质。而过境货物转运代理机构则充当前端中介，直接对接转运商，提供协助填表、整理材料及代缴费用等服务，其服务费标准通常根据转运货物的类型和数量而定。
2011年左右至2022年11月9日期间，Villarreal及其同案被告控制的代理机构在德克萨斯州南区提供上述服务，并与这些报关行建立了排他性的独家合作关系。这种对核心报关渠道的控制形成了极高的市场壁垒，缺乏该渠道资源的独立代理机构若想为客户完成合法的通关申报，只能依附于被告控制的机构。
针对该行业涉嫌存在的反竞争行为及暴力敲诈勒索活动，美国移民和海关执法局（ICE）下属的国土安全调查局（HSI）联合美国联邦调查局（FBI）对本案展开了调查。2022年11月9日，大陪审团先行提交了初始起诉书（Indictment），对Villarreal及其同谋者提出了包括共谋操纵价格及划分市场在内的多项反垄断与刑事重罪指控。随着案件调查的深入，大陪审团又正式提交了第一替代起诉书（First Superseding Indictment），对涉案被告名单及具体的犯罪事实进行了更新与补充，最终锁定了该团伙的犯罪全貌。
涉案违法行为
根据法庭文件，Villarreal及其同案被告通过线下面对面会议以及WhatsApp等线上通讯工具，合谋操纵并人为抬高了洛斯印第奥斯地区过境转运代理服务的价格。为实现对市场的绝对控制，该团伙建立了一个名为“资金池（The Pool）”的中心化实体。根据该机制的内部规定，所有参与共谋的代理机构必须将各自的业务收入汇总至资金池中，随后再由团伙成员按照事先商定的固定百分比进行利益分赃。对于未参与共谋的独立代理机构，被告利用其对持牌报关行资源的独占优势，强迫这些机构必须按团伙规定的高价收费，并强制其加入资金池上交收入。
除了操纵服务费，该团伙还强制要求代理机构每处理一笔过境交易都必须缴纳一笔名为“保护费（piso）”的勒索金。这笔费用从2015年的每笔40美元，一路抬高至2019年的80美元。在整个共谋期间，该团伙仅通过这一项收费便榨取了超过950万美元的勒索收益。
为了维系这一脆弱的价格同盟，Villarreal及其他团伙核心成员通过制作专门的图表和电子表格，严密监控各家代理机构的收费标准及上缴款项，从而强制推行其横向垄断协议。此外，该团伙还将黑帮化的暴力手段作为反垄断协议的终极执行机制。针对任何试图打破垄断壁垒的市场新入局者或以低价抢占市场的竞争者，该团伙实施了极其残酷的清洗与报复。当独立代理机构试图绕开垄断网络、寻找未经授权的报关行合作时，该犯罪团伙不仅会向这些机构强加高达5万美元的天价违规罚款，还会恶意焚毁其客户的车辆，甚至针对这些机构的员工及其家属实施武装绑架与致命枪击。
面对确凿的证据与严厉的指控，Villarreal承认了多项共谋罪名，包括共谋非法操纵价格及分割过境转运代理服务市场、共谋垄断该市场以及共谋通过勒索干预商业活动。截至目前，该案另有8人被定罪，其中7人已被判刑，包括该团伙头目Carlos Martinez，其被判处11年监禁；另外3人——Rigoberto Brown、Miguel Hipolito Caballero Aupart和Diego Ceballos-Soto也在替代起诉书中被指控，目前仍在逃。
官方态度
美国司法部反垄断局代理副助理司法部长Daniel W. Glad表示：“反垄断犯罪分子对经济秩序造成了严重的破坏，在本案中甚至诉诸人身暴力，他们理应面临漫长的刑期。反垄断局很荣幸能与执法部门的同仁合作开展这项长期的调查。此举将恢复美墨边境的竞争环境，并严惩暴力犯罪分子。我们将继续努力，将反垄断犯罪分子绳之以法，并追究该案剩余同案被告的法律责任。”
德克萨斯州南区联邦检察官Nicholas J. Ganjei表示：“Villarreal选择加入一个通过威胁和暴力控制整个行业、操纵价格以打压合法企业并洗白赃款的犯罪组织，如今他将为此进入联邦监狱服刑。今日判决证明，参与这一共谋的任何人都不可能全身而退。虽然这个犯罪网络可能已经覆灭，但德州南区的打击行动才刚刚开始。”
美国联邦调查局（FBI）刑事部代理助理局长Gregory Heeb表示：“我们绝不容忍使用暴力和恐吓手段来排除或限制竞争的行为。今天的判决彰显了FBI致力于调查并严惩那些实施价格操纵和勒索图谋者的决心。”
美国国土安全调查局（HSI）圣安东尼奥分局代理特别主管John A. Pasciucco表示：“此案充分暴露了活跃在美墨边境的跨国犯罪组织所带来的巨大威胁。作为暴力行为的共犯，他敲诈勒索小企业，操纵市场价格，并隐匿了数百万美元的非法资金，这严重破坏了合法贸易的安全与公平。HSI将毫不留情地揪出那些通过欺诈和恐吓手段危害合法产业的人。我们保护公众安全和经济稳定的决心依然坚定。”
武大知识产权与竞争法
2026年3月12日