欧盟：为行业设定总堆叠费率，位列SEP改革五大方案之首
来源：企业专利观察 发布日期：2023-04-28 阅读：142次
4月26日工作日结束之后，高通法务负责人Fabian Gonell曾在其社交媒体提到，欧盟并没有如期发布标准必要专利的声明，结合当天的世界知识产权日，表示值得庆祝。
不过，欧盟却上演了一出移型换位的大戏。
用中国的话来说，“十五的月亮，十六圆了”！
4月27日，欧盟推迟一天，正式发布了争议中的《关于标准必要专利和修订(EU)2017/1001号条例的决定》。
最终的“决定”共有78页，比3月29日的泄露的56页实体版本有相关，但有修改。同时发布的还有259页的《影响评估报告》，以及欧盟对于该提案的一些法律地位，欧盟成员国适用问题以及对该提案正面评价等相关文件。
可以说，欧盟历时十多年的试图规范标准必要专利许可的一些努力，今天终于落地。
1. 各方反馈：权利人反对，实施人支持
SEP新规发布后，代表专利权人一方的IP Europe立刻在社交媒体上发布了声明，对欧盟委员会在未就其详细提案进行彻底公众咨询的情况下，决定提出一项有害且不平衡的《标准必要专利条例》表示遗憾。IP Europe呼吁欧洲议会和欧洲成员国捍卫欧洲现行的已经经过时间考验的专利保护体系的利益平衡。
IP Europe委员会主席科莱特·罗恩斯利表示：“具有讽刺意味的是，欧盟委员会选择在世界知识产权日的第二天公布一项法规草案，这将破坏知识产权保护和欧洲在开放标准开发方面的领导地位及其在国际法下的承诺。”
来源：IP Europe
与之相反，欧洲汽车制造商协会（ACEA）则对欧盟委员会改革标准必要专利（SEP）许可监管框架的提议表示赞赏。
ACEA发现，缺乏可预测的规则会导致法律不确定性并抑制创新。通常，汽车制造商必须面对禁令和过多的特许权使用费，以避免耗时且昂贵的诉讼或停产。此外，汽车行业供应商的许可证申请经常以虚假理由被拒绝。
来源：欧洲汽车制造商协会（ACEA）
ACEA发现，缺乏可预测的规则会导致法律不确定性并抑制创新。通常，汽车制造商必须面对禁令和过多的特许权使用费，以避免耗时且昂贵的诉讼或停产。此外，汽车行业供应商的许可证申请经常以虚假理由被拒绝。
2.必要性：保护中小企业，维持创新吸引力
对于欧委会为何要必须在标准必要专利SEP上采取行动？
欧委会表示，标准必要专利（SEPs）是保护实现行业标准所需技术的专利。例如，这些标准是通信标准（如3G、4G、5G、WiFi、NFC）、音频/视频压缩和解压标准（MPEG、HEVC），以及数据存储和交换的标准化技术（CD和DVD）、照片格式（JPEG）和家庭音频/视频互操作性（HAVi）。
由于SEP是 "必要 "的。因此，SEP的拥有者对标准化技术的实施者拥有特殊的市场力量，
欧委会表示从包括中小企业在内的利益相关者那里收集了大量的证据，这些证据表明，SEP许可程序并不高效，需要更多的透明度和结构。
一些关键问题是关高额的许可交易成本和SEP使用费负担的不确定性。
同时，欧盟承认许可市场的重要性。例如，2015年，仅手机一项，全球估计就有180亿美元左右。假设欧盟公司按欧盟GDP的比例支付，欧盟实施者每年至少要支付约30亿欧元的专利费 。全球大约有261个活跃的SEP许可人，其中31个位于欧盟（主要参与者是诺基亚、爱立信、飞利浦和西门子），他们持有全球SEP的大约15%。欧盟的潜在实施者的数量估计为3800个。
因此，欧盟实施这一举措的目的是，(i) 确保终端用户，包括小企业和欧盟消费者以合理的价格受益于基于最新标准化技术的产品 ；(ii) 使欧盟成为一个对创新和标准发展有吸引力的地方（包括对全球参与者）；(iii) 确保欧盟SEP所有者和实施者在欧盟进行创新，在欧盟制造和销售产品，并在非欧盟全球市场具有竞争力。
为了达到这一目的，欧委会表示该倡议努力促进SEP许可谈判，并通过以下方式降低SEP所有者和实施者的交易成本：(i)更加明确谁拥有SEP以及哪些SEP是真正必要的；(ii)更加明确FRAND使用费以及其他条款和条件；以及(iii)促进SEP争端解决。
3.数据支撑：研讨、意见征集和调查
为了推动这项工作，欧委会举办了一系列的网络研讨会。包括：16个小时的内容；由60多位演讲者主讲；问答领域的互动超过450次；对活动的印象超过1700次；委员会SEP团队小组中超过800人；欧委会调查的答复者总共超过1000人。
证据征集于2022年2月14日发布，并开放至2022年5月9日。在此期间，共提交了97份答复和49份立场文件。公众咨询于2022年2月14日至2022年5月9日进行。在此期间，共提交了74份答复。
一项针对初创企业和中小企业的调查于2022年10月28日公布，并于2022年11月20日结束。
截至2022年底，欧委会共收到39份答复。大约一半的受访者认为目前的SEP许可框架对中小企业和初创企业的影响是负面的，三分之一认为没有影响，大约5%认为有影响。
四分之三的受访者，包括主要对实施者友好的群体的所有受访者，都认为FRAND使用费率、SEP（谁拥有SEP）和法院裁决的分歧缺乏透明度是关键问题。对那些主要持有利于SEP持有者观点的群体（SEP持有者）来说，主要的问题是反向劫持和禁诉令。
4.可选方案：五条路径，逐层递进
那如何解决现有问题？欧委会给出了五条考虑的路径，逐层递进。
• 方案0：不改变政策。
• 方案1：自愿性指导。它将建立关于SEP许可的非约束性指导。在EUIPO内创建的SEPs能力中心将为中小企业提供关于许可谈判的免费咨询（包括培训），并监测SEPs市场，进行SEP许可研究，并促进替代性争端解决。
• 方案2：带有必要性检查的SEP注册。寻求许可其SEP使用费并在欧盟执行的SEP所有人必须在SEP注册处注册其专利。为了控制登记册的质量，将由独立评估员根据欧盟委员会确定的方法和EUIPO管理的系统进行必要性检查。次级备选方案是：(i)检查所有的注册专利或(ii)检查由SEP预选的少量专利。产权人/实施者和每个SEP产权人所注册的专利的随机抽样。
• 方案3：SEP注册，并进行必要性检查和调解程序。在提起诉讼之前，SEP许可纠纷的各方必须经过一个 制性的调解程序（有一些例外）。一个独立的调解人将努力帮助各方达成双方都能接受的许可条款和条件。在调解过程结束时 ，调解人将发布一份不具约束力的报告，其中包括关于FRAND费率的建议（包括保密和非保密的部分）。
• 方案 4：SEP的堆叠许可费。将建立确定在标准发布之前或之后不久使用该标准的堆叠许可费（即总的最高价格）的程序 。SEP所有者将被期望就这种使用费达成一致（可能是在能力中心的独立调解人的帮助下）。此外，实施者和SEP所有者都可以要求就总许可费发表专家意见，所有相关方都可以发表他们的意见。最后， 在调解过程中，可以确定一个综合许可费。该综合许可费将不具有约束力，并将在SEP登记簿上公布。
• 方案5：SEP信息交流中心。为实施者建立一站式服务， 通过向能力中心交纳专利许可费总额来获得SEP许可。SEP所有者应告知该中心如何在他们之间分配总使用费， 否则他们将无法收取使用费。他们还应该与任何将交纳保证金的实施者签署许可协议。SEP所有者在交纳押金后一年内未收取的任何特许权使用费将被退回给实施者。
5.最优方案：设定行业堆叠总费率
欧委会认为，方案4是首选方案。
该方案通过向实施者提供谁是相关的SEP所有者、他们在注册表上注册了多少SEP、他们的必要性率是多少（从所有注册的SEP的代表性随机抽样中得出）以及使用标准化技术的潜在（或最大）总成本（总特许权使用费）是多少，来减少SEP所有者与实施者之间的信息不对称。
预审义务性调解可能会将SEP的争端解决成本降低到大约1/8。言外之意，全球各地以SEP争端解决为主的律师要注意了，一旦该提案实施，意味着过去吃惯了SEP饭的律师收入将会锐减一大半。
这种模式下，欧盟表示首选方案4的大部分成本将由SEP持有人承担，主要来自欧盟以外的国家。这些费用主要包括SEP注册费和重要性评估人员的薪酬。
对于EUIPO的工作也进行了估计，能力中心和登记处的建立成本，包括IT基础设施，将达到约240万欧元，可能涉及多达12个全职员工的工作。
EUIPO新系统的运行成本每年将需要约200万欧元（不包括外部专家的服务，如关键性专家或调解人）。在最初的几年里，费用会比较高，因为预计会有72000个专利族的注册，以及14500个SEP的必要性检查（估计这是所有注册和本质检查的高峰期）。
在随后的几年里，注册和必要性检查的数量预计将下降到峰值的10%。在运行期间，能力中心在高峰年平均需要约30名全职员工，在随后的几年中需要约10名全职员工。
此外，欧委会认为，对于该政策的审查周期，应该在第一次评估该条例生效五年后进行。